首先，要先确定经营物项是否被列入出口管制清单(包括临时管制)。 企业应对经营物项进行梳理和科学分类,判断是否属于中国、进口国或第三国(过境、转运、通运、再出口 等)相关进出口管制法律法规管辖的范围。

在此基础上，进一步梳理物项的主要用途，重点识别三类风险：一是危害国家安全和利益的风险；二是被用于设计、开发、生产或者使用大规模杀伤性武器及其运载工具的风险；三是被用于恐怖主义目的的风险。

交易对手是出口管制风险评估的重中之重。企业应逐一摸排客户的主要业务范围，判断其是否涉及军事等敏感业务；明确客户身份，是生产商、经销商，还是最终用户。

同时，必须核查：客户是否被列入我国管控名单等禁止或限制交易名单，是否被列入联合国制裁清单；客户所在国家或地区的风险等级处于何种水平。任何一项命中，都应立即触发内部审查程序。

技术出口往往比货物出口更隐蔽。企业应先判断日常经营是否涉及属于管制物项的技术，并摸排日常经营中的技术交流、传输是否存在构成技术出口的风险和隐患。需要特别提醒的是：使用电子邮件、电话、传真以及国内外社交软件等电子形式传输技术信息，都有可能构成技术的出口和转让；使用“云”等在线存储模式对软件和技术进行存储或传输，同样存在出口管制合规风险。

此外，还应梳理从事受控技术相关工作的员工情况，摸排是否存在未申请许可证即向外国组织和个人提供受控技术的风险。雇用外籍员工从事受控技术相关工作、在贸易展上发布受控技术相关信息等情形，均需按照法律法规要求申请许可证。

企业还应及时跟踪自身的设计和研发计划，就可能出现的出口管制合规风险提前提供建议；必要时，可以咨询国家出口管制管理部门。

合规不能只停留在纸面上。企业应梳理涉及出口管制的供应链各重要部门可能存在风险的环节，覆盖研发、采购、销售、财务、物流、报关等关键节点。

同时逐项检视：合规制度是否明确、清晰；是否设有专门组织机构或人员负责出口管制合规工作，资源配备是否充足；监管是否到位；各部门之间的工作关系是否顺畅；IT筛查工具和系统是否真正有效运转。

筛查企业业务中与出口管制相关的信息。如需向境外提供出口管制相关信息,应当按照《出口管制法》 第三十二条要求进行。

评估第三方合作伙伴(包括货物承运人、报关代理商、销售代理、研发合作伙伴、金融服务提供商、第三 方电子商务交易平台等)可能存在的合规风险、出口清关程序是否完善等。对第三方合作伙伴,尤其是境外 合作伙伴,可根据企业需要定期对合作伙伴情况进行调查和更新,调查内容可包括商业证照、相关业务许可、董事会成员、股东、实际控制人等事项,以减少因第三方合作伙伴问题而被动违规的风险。

根据对出口管制合规风险的排查、识别,分析研究采取何种措施可防控或消除出口管制合规风险。

按照商务部两用物项出口内控合规要求，出口企业必须设计闭环审查程序，严格遵照出口管制法律法规与管制清单，做到 “一单一审”。风控起点前移至业务洽谈初期，全面评估物项属性、最终用户、最终用途、中转运输路线四大核心风险点。依法研判交易可行性，确认物项与交易主体符合管制要求。深度开展客户尽职调查，紧盯各类异常交易信号，避免被客户隐瞒真实用途、提供虚假证明，从而陷入违法出口的法律困境。